博天堂918博天堂918分公司
2021年度供应链尽职视察报告
一、公司信息
博天堂918博天堂918分公司（以下简称公司），公司建设于2018年10月，属博天堂918下属分公司公司，CID002180。位于云南省红河州蒙自经济手艺开发区5号路旁。
二、RMAP 评估总结
公司于2021年11月8-9日接受了由RMI委派的第三方审核公司举行的RMAP现场审核（涵盖2020年9月25日起至2021年9月24日），并于2022年3月19日通过RMAP的审核。
详细信息见RMI官网https://www.responsiblemineralsinitiative.org/。
三、公司供应链政策
博天堂918一直严酷遵从《中国矿产供应链尽责管理指南》和《经合组织关于来自受冲突影响和高危害区域的矿石的认真任供应链尽职视察指南》（以下简称《中国指南》和《OECD指南》），并按指南要求制订供应链政策，政策经公司管理层审查和批准，管理层致力于支持本政策的实验。本政策已向利益相关方（供应商、客户、员工等）普遍撒播，可于公司网站www.ytl.com.cn查阅。
四、公司管理系统
博天堂918建设供应尽责管理事情组，由公司总司理担当组长，副组长由公司副总担当，事情组成员包括市场运营、审计法务等相关职能部分及博天堂918分公司、采购单位等。公司凭证博天堂918体例的《认真任采购管理手册》，恪守在供应链政策方面的允许，并制订了以下方面的尽职视察内部流程：
——公司出台了《博天堂918分公司认真任采购内控系统运行管理步伐》，建设供应链尽责管理事情组认真监视认真任矿物供应链管理和危害管理的设计和实验。
——公司已任命认真任矿物供应链管理司理（管理者代表）协调相关部分（包括采购、生产、销售等）的事情，确保各部分恪尽职守，执行认真任矿物供应链管理并报告所发明的任何示警信号和潜在危害。
——公司在认真任采购系统运行管理向导小组下建设了危害评估委员会，认真按期和未必期对已识别的供应商与质料相关信息举行评估，对证料泉源的合理性（如:产地、产能、类型特征等）举行确定，对视察的原产地、运输历程、供应商凭证示警信号举行评估，发明示警信号，对示警信号举行视察并下达处置惩罚意见。
——公司凭证认真任矿物供应链管理的要求每年对所有相关部分的主要职员至少开展一次供应链尽职视察管理系统培训。如妄想有更新，公司会凭证需要开展特殊培训。
——公司已面向上游供应商举行了培训，转达了最新的供应链政策和采购要求。公司已将尽职视察要求纳入与直接供应商告竣的具有执法约束力的协议中。
——博天堂918建设了认真任矿物供应链申诉机制，设立联系渠道，网络有关方面的申诉信息。电子邮箱地址：Appeal@ytc.cn 或 YT_RMI@163.com。
——纪录保存：公司要求与认真任矿物供应链管理相关的所有纪录至少生涯五年。
公司起劲与供应链上下游及各相关方坚持相同，以学习相识认真任采购的最新动态与先进实践。
公司起劲加入RMI、CCCMC、ITA等相关机构组织的关于认真任采购的培训；公司内部通过线上、线下集中学习等方法，开展了多次包括高级管理层在内专题培训、营业职员操作手册培训等，使他们充分相识《OECD指南》以及认真任矿物采购和供应链透明度的要求。
五、危害识别（所有泉源）
第一、公司设有一套健全的流程来识别供应链中的危害，制订了识别受冲突影响或高危害地区（CAHRA）的程序。程序包括使用的资源、确定CAHRA地区的标准以及更新和评估的频率。
第二、公司建设了危害识别评估和管理步伐，公司设立了一套相识供应商(KYS)流程，纳入关于供应商执法职位和身份信息、供应商剖析和潜在危害的信息。我们的所有供应商今年已完成并交回KYS表格。公司由下设的质料采购危害评估委员会对涉及的锡质料采购供应链举行了危害评估，并有专业性团队举行全历程的危害控制，公司的危害评估委员会与采购团队一起审查网络的汇总信息，并举行危害评估，宣布《低危害采购区域名单》《高危害采购区域名单》《供应商黑名单》。对现在公司采购到的各供应链举行了认真评估，在本报告时代，没有发明与所提交的KYS表格相关的示警信号。
第三、公司依据《博天堂918分公司质料供应商信用管理步伐》，完成了年度供应商的信用管理评价，建设和完善客户管理清单。要求提供每个条约的原产地信息，并确保能够相识生意泉源、运输蹊径以及直接供应商的名称和所在。
第四、在本报告涵盖的时间段内上级公司未收到相关方（受影响职员或举报者）申诉。
六、危害降低（仅高危害采购）
针对高危害供应链评估效果，公司要求锡质料采购部分实时接纳以下的危害缓解步伐举行危害管控：
（一）向博天堂918股份高级管理职员汇报高危害供应链视察评估效果，说明高危害供应链的相关信息、现实和潜在危害。
（二）按公司的供应链政策危害管理战略，制订和实验危害管理妄想。对保存的危害要制订和实验有用的缓解步伐，并与供应商和受影响的相关方商议告竣一致。危害降低战略包括：在整个可权衡危害管理历程中继续开展商业、在一直降低危害的同时暂时中止商业、在危害降低步伐不可行或无法接受的情形下终止与供应商的合作。
（三）一连监控危害，危害情形爆发转变后，再次举行评估。
（四）关于每笔来自高危害地区的生意，公司接纳以下妄想来评估危害：仅与提供的矿物泉源于普遍认可的上游包管机制的供应商合作。关于每个高危害采购供应链，通过搜集每条供应链的羁系文件，识别供应链上的每个要害节点。
（五）起劲加入认可的上游包管机制——iTSCi国际锡供应链建议，加入锡质料的追溯验证。
（六）2021年，公司进一步强化供应链的危害管理行动，建设高层事情机制，制订供应链危害识别缓和解事情妄想，网络整理危害信息，并基于网络到的危害信息举行起源危害评估。按事情妄想圆满完成阶段性事情，获得高层事情机制的一致认定。
（七）在中国五矿化工收支口商会（CCCMC）和合作伙伴的支持下，公司多次组织专题培训运动，增强内部能力的建设，发动偕行业以及供应链企业供应链尽责管理能力同步提升。
博天堂918博天堂918分公司
2022年3月21日
